各有關企業(yè)：

　　為推動我市民營及中小企業(yè)改制上市工作，引導和鼓勵企業(yè)利用資本市場做大做強，根據(jù)《深圳市民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金管理暫行辦法》(深財科〔2012〕177號)及其《操作規(guī)程》的有關規(guī)定，我署自即日起開始受理2016年度深圳市企業(yè)改制上市培育項目資助計劃的申報。現(xiàn)將有關事項通知如下：
　　一、資助對象
　　在深圳市注冊、具有獨立法人資格，經我署備案登記，擬在深圳證券交易所或上海證券交易所首次公開發(fā)行股票并完成改制或輔導任一階段，或已在境外證券交易所公開發(fā)行上市，且符合本專項資金資助計劃其它資格條件的民營及中小企業(yè)。
　　所謂民營企業(yè)，是指注冊資本由國內民間資本出資或國內民間資本出資比例占相對控股的企業(yè)，以及由上述兩類企業(yè)控股的企業(yè)。
　　所謂中小企業(yè)，是指符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號)的各類企業(yè)。
　　二、資助條件
　　(一)在2015年1月1日至2015年12月31日期間，已聘請中介機構完成股份制改造，并且已支付規(guī)定范圍內相關費用的企業(yè)，可以申報改制階段的資助；
　　(二)在2015年1月1日至2015年12月31日期間，已聘請中介機構完成輔導，并且已支付規(guī)定范圍內相關費用的企業(yè)，可以申報輔導階段的資助；
　　(三)2015年1月1日至2015年12月31日期間，在境外證券交易所公開發(fā)行上市(不含柜臺交易上市和借殼上市)、且募集資金的30%以上在上市后一年內返回深圳的企業(yè)，可以申報上市資助。
　　已獲得相關階段市政府財政資金資助的，不得重復申報。
　　本通知不適用于新三板掛牌及擬掛牌企業(yè)。
　　三、資助范圍與標準
　　(一)資助的范圍：企業(yè)為改制、輔導或上市實際發(fā)生的保薦、審計、法律、資產評估和辦理工商登記變更手續(xù)等費用。
　　(二)資助標準：
　　1.擬在深圳證券交易所或上海證券交易所上市完成股份制改造的，給予最高不超過50萬元的資助；
　　2.擬在深交所上市完成輔導的，給予最高不超過100萬元的資助；擬在上海證券交易所上市完成輔導的，給予最高不超過30萬元的資助；
　　3.已在境外證券交易所掛牌上市，且募集資金30%以上已返回深圳的，給予最高不超過80萬元的資助。
　　資助額度根據(jù)2016年專項資金安排計劃和企業(yè)申報數(shù)量作相應調整。
　　四、申報時間和方式
　　申報企業(yè)先在網上填報再提交紙質材料。
　　(一)網上申報系統(tǒng)填報時間為：3月30日-4月25日。申報企業(yè)登錄市經濟貿易和信息化委員會財政專項資金申報系統(tǒng)http://zj.szjmxxw.gov.cn/sfwweb/，進入大類“服務業(yè)資金”中找到本項目 ，按要求填寫和上傳申報資料。因本項目系首次上線(原申報系統(tǒng)已停用)，申報企業(yè)需重新注冊(如已有市經貿信息委資金申報系統(tǒng)帳號的用戶無需注冊直接登錄)。填報前請先仔細閱讀操作指南(附件2)。
　　申報系統(tǒng)將于申報結束日期自動關閉，請及時申報。愈期未申報資助材料的，將取消資助資格。
　　(二)紙質申請材料提交時間為：4月25日-4月29日。申報企業(yè)需待網上填報資料狀態(tài)變成“待審核”后方可打印《深圳市民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金企業(yè)改制上市培育項目資助計劃申請表》并蓋章，連同其他申報材料按要求膠裝成冊，報送市中小企業(yè)服務署。受理紙質材料時將同步進行專項審計。
　　五、申報材料
　　(一)基礎資料：
　　1.《深圳市民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金企業(yè)改制上市培育項目資助計劃申請表》 (由網上專項資金申報系統(tǒng)生成打印并蓋章)；
　　2.《深圳市中小企業(yè)改制上市登記備案證書》復印件；
　　3. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和組織機構代碼證復印件(已換取“一證一碼”營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)無需提供組織機構代碼證)；
　　4.由稅務部門提供的企業(yè)上一年度的納稅證明(地稅和國稅)；
　　5.市社會保險基金管理局出具的企業(yè)繳交2015年12月員工社會保險費的專用收據(jù)或清單復印件(驗原件)；
　　6.企業(yè)保證材料真實性的專項資金申請承諾書(附件1)。
　　(二)申報改制階段資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎材料外，還需提交以下材料：
　　1.市場監(jiān)督管理部門核準的《變更(備案)通知書》復印件(驗原件)；
　　2.企業(yè)委托中介機構進行改制及提供相關服務的協(xié)議復印件(驗原件)；
　　3.企業(yè)改制實際支出費用的原始憑證(含記賬憑證、銀行付款憑證和發(fā)票)復印件(驗原件)。
　　(三)申報輔導階段資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎材料外，還需提交以下材料：
　　1.證券監(jiān)督機構出具的能夠證明企業(yè)完成輔導、驗收合格的相關憑證復印件如中國證監(jiān)會出具的行政許可申請受理通知書或行政許可申請材料接收憑證等(驗原件)；
　　2.企業(yè)委托中介機構進行上市輔導、保薦及提供相關服務的協(xié)議復印件(驗原件)；
　　3.企業(yè)實際支出上市輔導、保薦、審計、法律服務等費用的原始憑證(含記賬憑證、銀行付款憑證和發(fā)票)復印件(驗原件)。
　　(四)申報境外上市資助的企業(yè)，除提交規(guī)定的基礎材料外，還需提交：
　　1.《IPO招股說明書》(原件)；
　　2.證明我市企業(yè)為上市主體、企業(yè)的控制人為境外上市企業(yè)實際控制人(包括絕對控股和相對控股)的有效法律文件復印件(驗原件)；
　　3.境外證券交易所出具的、能夠證明企業(yè)已辦理掛牌上市相關手續(xù)的公函復印件(驗原件)；
　　4.外匯登記證和結匯備案記錄復印件(驗原件)，或其它證明募集資金的30%以上已返回我市企業(yè)的有效法律證明文件復印件(驗原件)。
　　上述材料提交復印件，均需加蓋申報企業(yè)印章，多頁的還需加蓋騎縫印章；一式兩份，A4紙正反面打印或復印，非空白頁(含封面)需以阿拉伯數(shù)字連續(xù)編寫頁碼(可手寫)，制作目錄并裝訂成冊(膠裝)。除《IPO招股說明書》外，所以材料均要求上傳電子文件(PDF格式，不接受壓縮格式)至申報系統(tǒng)，電子文件應做到數(shù)據(jù)準確、資料齊全、方向正確、清晰可辨。
　　企業(yè)應保存申報材料以備日后政府審計部門審計。
　　六、審批程序
　　我署對申報企業(yè)的資格條件及相關資料進行形式審查，并經專項審計后，初步確定享受資助的企業(yè)名單及核定資助額，再經署長會議審定、市財政委復核、社會公示后，由市經貿信息委與市財政委聯(lián)合行文下達項目資金資助計劃。列入項目資金資助計劃的企業(yè)，憑下達的項目資金資助計劃通知，到我署辦理撥款手續(xù)。